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                  富安达增强收益债券型证券投资基金2018年半年度报告摘要

                  发表日期:2018-08-29 14:20    来源:    关注指数:

                  基金管理人:富安达基金管理有限公司

                  基金托管人:交通银行股份有限公司

                  ?#32479;?#26085;期:2018 年 08 月 29 日

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?2

                  §1? 重要提示及目录

                  1.1 重要提示

                  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

                  重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年

                  度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

                  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月28日复核

                  了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等

                  内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

                  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基

                  金一定盈利。

                  基金的过往?#23548;?#24182;不代表其未来表现。投资有风险,投?#25910;?#22312;作出投资决策前应

                  仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

                  本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投?#25910;?#27442;了解详细内容,应阅读半年度

                  报告正文。

                  本报告中的财务资料未经审计。

                  本报告期自2018年01月01日起至2018年06月30日止。

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  §2? 基金简介

                  2.1 基金基本情况

                  基金简称 富安达增强收益债券

                  基金主代码 710301

                  基金运作方式 契约型开放式

                  基金合同生效日 2012年07月25日

                  基金管理人 富安达基金管理有限公司

                  基金托管人 交通银行股份有限公司

                  报告期末基金份额总额 46,277,187.14份

                  基金合同存续期 不定期

                  下属分级基金的基金简称 富安达增强收益债券A

                  富安达增强收益债券

                  C

                  下属分级基金的交易代码 710301 710302

                  报告期末下属分级基金的份额总额 18,684,007.41份 27,593,179.73份

                  2.2 基金产品说明

                  投资目标 本基金将在控制风险与保持资产流动性的基础上,力争为投资人获取超越?#23548;?#27604;较基准的投资回报。

                  投资策略

                  本基金管理人在充分研究宏观市场?#38382;?#20197;及微观

                  市场主体的基础上,采?#31859;?#19978;而下的富安达多维经济

                  模型,运用定性与定量分析方法,通过对全球经济发

                  展?#38382;啤?#22269;内经济情况、货币政策、财政政策、物价

                  水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,结

                  合FED模型,判断和预测经济发展周期及趋势,综合比

                  较大类资产的收益及风险情况,确定债券、股票、现

                  金等大类资产配置比例。

                  在进行固定收益类资产配置时,本基金首先通过

                  久期配置、期限结构配置、类属配置策略来实现对固

                  定收益类资产的配置。本基金的股票类资产作为整体

                  基金投资组合管理的辅助工具,为投资人提供适度参

                  与股票市场、获取超额收益的机会。

                  ?#23548;?#27604;较基准 中债总指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率

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                  ×10%

                  风险收益特征

                  本基金是债券型证券投资基金,属于具有中?#22836;?/p>

                  险收益特征的基金?#20998;鄭?#20854;长期平均风险和预期收益

                  ?#23454;?#20110;股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。

                  2.3 基金管理人和基金托管人

                  项目 基金管理人 基金托管人

                  名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司

                  信息披

                  露负责

                  姓名 沈伟青 陆?#31350;?

                  联系电话 021-61870999 95559

                  电子邮箱 [email protected] [email protected]

                  客户服务电话 400-630-6999(免长途)021-61870666 95559

                  传真 021-61870888 021-62701216

                  2.4 信息披露方式

                  登载基金半年度报告

                  正文的管理人互联网

                  网址

                  www.fadfunds.com

                  基金半年度报告备置

                  地点 基金管理人和基金托管人的住所

                  §3 主要财务指标和基金净值表现

                  3.1 主要会计数据和财务指标

                  金额单位:人民?#20197;?

                  3.1.1 期间数据和指标

                  报告期(2018年01月01日-2018年06月30日)

                  富安达增强收益债券A 富安达增强收益债券C

                  本期已实现收益 -614,221.16 -865,867.19

                  本期利润 -1,255,854.50 -1,861,543.78

                  加权平均基金份额本期

                  利润 -0.0668 -0.0701

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                  本期基金份额净值增长

                  率 -6.10% -6.28%

                  3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018年06月30日)

                  期末可供分配基金份额

                  利润 0.0390 0.0135

                  期末基金资产净值 19,411,757.02 27,964,335.29

                  期末基金份额净值 1.0390 1.0135

                  1、所述基金?#23548;?#25351;标?#35805;?#25324;持有人认购或交易基金的各项费用,例如:基金的认购、

                  申购、赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

                  2、本期已实现收益?#23500;?#37329;本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

                  益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

                  3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部?#20540;?#23408;

                  低数。

                  3.2 基金净值表现

                  3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期?#23548;?#27604;较基准收益率的比较

                  富安达增强收益债券A

                  阶段 份额净值增长率①

                  份额净值

                  增长?#26102;?/p>

                  准差②

                  ?#23548;?#27604;较

                  基准收益

                  率③

                  ?#23548;?#27604;较

                  基准收益

                  ?#26102;?#20934;差

                  ①-③ ②-④

                  过去一

                  个月 -3.11% 1.45% 0.14% 0.14% -3.25% 1.31%

                  过去三

                  个月 -7.27% 1.11% 1.42% 0.17% -8.69% 0.94%

                  过去六

                  个月 -6.10% 1.10% 3.09% 0.14% -9.19% 0.96%

                  过去一

                  年 -10.75% 0.90% 3.58% 0.12% -14.33% 0.78%

                  过去三

                  年 -31.94% 1.04% 7.67% 0.18% -39.61% 0.86%

                  自基金

                  合同生 5.93% 0.99% 27.43% 0.18% -21.50% 0.81%

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  效起至

                  富安达增强收益债券C

                  阶段 份额净值增长率①

                  份额净值

                  增长?#26102;?/p>

                  准差②

                  ?#23548;?#27604;较

                  基准收益

                  率③

                  ?#23548;?#27604;较

                  基准收益

                  ?#26102;?#20934;差

                  ①-③ ②-④

                  过去一

                  个月 -3.13% 1.46% 0.14% 0.14% -3.27% 1.32%

                  过去三

                  个月 -7.35% 1.11% 1.42% 0.17% -8.77% 0.94%

                  过去六

                  个月 -6.28% 1.10% 3.09% 0.14% -9.37% 0.96%

                  过去一

                  年 -11.11% 0.90% 3.58% 0.12% -14.69% 0.78%

                  过去三

                  年 -32.79% 1.04% 7.67% 0.18% -40.46% 0.86%

                  自基金

                  合同生

                  效起至

                  3.34% 0.99% 27.43% 0.18% -24.09% 0.81%

                  1、本基金?#23548;?#27604;较基准为:10%×沪深 300 指数+90%×中债总财富总指数,

                  2、本基金的?#23548;?#22522;准指数按?#23637;?#24314;公式每交易日进行计算,按下列公式计算:

                  Return t =10%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+90%×[中债总财富总指数

                  t / 中债总财富总指数(t-1) -1]

                  Benchmark t =(1+Return t)×Benchmark(t-1)

                  其中,t =1,2,3,…T,T 表示时间截至日。

                  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长?#26102;?#21160;及其与同期?#23548;?#27604;较基准收

                  益?#26102;?#21160;的比较

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?7

                  本基金于 2012 年 7 月 25 日成立。根据《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》

                  规定,本基金建仓期为 6个月,建仓截止日为 2013 年 1 月 24 日。建仓期结束时本基金

                  各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组?#31995;?#27604;例?#27573;А?

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?8

                  §4? 管理人报告

                  4.1 基金管理人及基金经理情况

                  4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

                  富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限公司、江苏交通控股有限公司、南京

                  市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司三家单位共同发起设立。公司办

                  公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦,注册资本8.18亿元人民币。公司秉承诚信、

                  稳健、规范、创新的经营理念,以基金持有人利益最大化为首要经营目标,为客户提供

                  卓越的理财服务。

                  截至2018年6月30日,公司共管理10只开放式基金:富安达优势成长混合型证券投

                  资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投

                  资基金、富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投

                  资基金、富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金、富安达长盈灵活配置混合型证

                  券投资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金、富安达消费主题灵活配置混

                  合型证券投资基金、富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金。

                  4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

                  姓名 职务

                  任本基金的基金经理

                  (助理)期限 证券从

                  业年限 说明

                  任职日期 离任日期

                  李飞

                  本基金的

                  基金经理

                  公司固定

                  收益部副

                  总监(主

                  ?#27490;?#20316;)、

                  投资管理

                  部总监助

                  理(主持

                  工作)

                  2013-07-

                  04 - 14年

                  博?#20426;?#21382;任上海?#38469;?#24212;用?#38469;?/p>

                  学院财政经济系教师;聚源数

                  据有限责任公司研究发展?#34892;?/p>

                  项目经理;国盛证券有限责任

                  公司投资研究部高级宏观债券

                  研究?#20445;?#37329;元惠理基金管理有

                  限公司投资部基金经理。2012

                  年5月加入富安达基金管理有

                  限公司。2013年7月起任富安达

                  增强收益债券型证券投资基金

                  的基金经理、富安达信用主题

                  轮动纯债债券型发起式证券投

                  资基金基金经理(2013年10月2

                  5日至2016年10月25日期间)、

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  富安达长盈保?#20928;?#21512;型证券投

                  资基金的基金经理(2016年5月

                  11日至2018年5月21日期间)。

                  1、任职日期和离任日期均指公司做出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金的基

                  金经理,任职日期为基金合同生效日。

                  2、证券从业的含义遵?#26377;?#19994;协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

                  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

                  本基金管理人在本报告期内?#32454;?#36981;守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和

                  国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富

                  安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信

                  用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在?#32454;?#25511;制风险的基础上,为基金份额持有

                  人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。

                  本基金无违法、违规行为。

                  本基金投资组合符合有关法规及基金合同的?#32423;ā?

                  4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

                  4.3.1 公平交易制度的执行情况

                  本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指?#23478;?/p>

                  见?#32602;?#21046;定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度?#32602;?#24182;建立了健全有效的公平交

                  易执行和监控体系,涵盖了所?#22411;?#36164;组合,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交

                  易执行、?#23548;?#35780;估、监督检查各?#26041;冢?#30830;保公平?#28304;?#26071;下的每一个投资组合。本报告期

                  内,公司?#32454;?#25191;行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指?#23478;?#35265;》和《富安达基金

                  管理有限公司公平交易制度》。

                  截止报告日,公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析,按照特定计算周期,

                  分1日、3日和5日时间窗分析同向?#22836;?#21521;交易的价格差异,未发现公平交易异常情形。

                  4.3.2 异常交易行为的专项说明

                  报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。

                  4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和?#23548;?#34920;?#20540;?#35828;明

                  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

                  本报告期内受紧信用、去杠杆和贸易战的?#22336;?#24433;响,国内资本市场大幅波动。年初,

                  上证50等大盘蓝筹股放量大涨12%至3200点,但随后猛烈下挫至2550点,从高点回落20%。

                  在国家鼓励科技创新的政策引领下,?#28304;?0为首的创业板指数从2月初1880点上攻至4月

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                  初2305点,区间上涨22%。5月后,随着信用违约事件不断发酵,股权质押不断平仓,CDR

                  独角兽基金发行,中美贸易纠纷不断反复,股指猛烈下挫,除医药等个别行业外,其他

                  行业指数均大幅下跌。货币政策方面,央行在二季度实施了两次定向降准,也并未跟随

                  美联储加息,并在货币政策例会中指出保?#33267;?#21160;性的"合理充裕",银行间资金面整体上

                  偏松,市场风险偏好?#26412;?#25910;缩,造成国债国开等利?#25910;?#25910;益率下行明?#35029;?#24182;带动存单和

                  部分高等级信用债收益?#39318;?#20302;。但债券违约?#30830;?#38505;事件时有发生,造成市场对低等级信

                  用债的整体规避,大量企业发债推迟或者取消,信用利差显著扩大,债市走势分化显著。

                  本基金转债和权益配置较高,市场调整中波动较高,特向投?#25910;?#34920;达歉意。

                  4.4.2 报告期内基金的?#23548;?#34920;现

                  截至报告期末富安达增强收益债券A基金份额净值为1.0390元,本报告期内,该类

                  基金份额净值增长率为-6.10%,同期?#23548;?#27604;较基准收益率为3.09%;截至报告期末富安

                  达增强收益债券C基金份额净值为1.0135元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为

                  -6.28%,同期?#23548;?#27604;较基准收益率为3.09%。

                  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

                  展望下半年,内需数据、企业开工、房地产和基建投资均显疲态,而金融数据中的

                  社融增速和M2的下滑也预示着经?#31859;?#38656;求不旺。贸易战的潜在影响预?#24179;?#23545;实体经济造

                  成较大的拖累,因此如果宏观政策没能够审时度势予以灵活调整,下半年实体经?#31859;?#24369;

                  的概率显著增加。美元指数的趋势性走强,使得人民?#19968;懵式?#22823;承压, 因此守住利率,

                  下调存准率,并适时调整监管去杠杆的强度和节奏是较为可能发生的事情。从大类商品

                  的驱动因素来看,利?#25910;?#30456;对安全,但进一步大幅下行?#30446;?#38388;不大。而打破刚兑和资产

                  回表造成信用利差难以大幅改?#30130;?#22240;此在利?#25910;?#31354;间不大的背景下,信用债也难以有较

                  好表现。 股票市场从估值和企业盈利上有一定的吸引力,但贸易战的演进和投?#25910;?#20449;

                  心的不足短期也难有较大的机会,需要静等转机。

                  4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

                  本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约

                  定,对基金所持有的投资?#20998;?#36827;行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净

                  值计算的复核责任。

                  本基金管理人设有估值委员会,公司总经理担任估值委员会主席,研究发?#20849;俊?#25237;

                  资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适

                  时修订基金估值政策?#32479;?#24207;,指导和监督整个估值流程。估值委员会成?#26412;?#26377;多年的证

                  券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  值运作?#30830;?#38754;的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则?#22836;?#27861;的讨论,但不参与估值

                  原则?#22836;?#27861;的最终决策和日常估值的执行。

                  本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

                  本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按?#32423;?#25552;供

                  银行间同业市场交易的债券?#20998;值?#20272;值数据。

                  4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

                  本报告期未进行收益分配。

                  4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

                  本报告期内,本基金自2017年11月27日至2018年2月22日连续超出二十个工作日基

                  金净值低于5000万,2018年2月23日起基金规模高于5000万;自2018年5月29日连续超出

                  二十个工作日基金净值低于5000万。

                  本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情

                  形。

                  §5? 托管人报告

                  5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

                  2018年上半年度,基金托管人在富安达增强收益债券型证券投资基金的托管过程

                  中,?#32454;?#36981;守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、

                  托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行

                  为。

                  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

                  2018年上半年度,富安达基金管理有限公司在富安达增强收益债券型证券投资基金

                  投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题

                  上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

                  本报告期内本基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。

                  5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

                  2018年上半年度,由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安

                  达增强收益债券型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财

                  务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

                  §6 半年度财务会计报告(未经审计)

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  6.1 资产负债表

                  会计主体:富安达增强收益债券型证券投资基金

                  报告截止日:2018年06月30日

                  单位:人民?#20197;?

                  资 产 附注号 本期末? 2018年06月30日?

                  上年度末?

                  2017年12月31日?

                  资 产:

                  银行存款 44,682.23 76,293.66

                  结算备付金 1,870,784.32 1,702,879.92

                  存出保证金 29,521.43 33,293.34

                  交易性金融资产 61,166,173.39 60,051,866.47

                  其中:股票投资 9,492,782.00 9,578,809.00

                  基金投资 - -

                  债券投资 51,673,391.39 50,473,057.47

                  资产支持证券投资 - -

                  贵金属投资 - -

                  衍生金融资产 - -

                  买入返售金融资产 - -

                  应收证券清算款 455,880.38 313,828.71

                  应收利息 131,119.79 293,078.15

                  应收股利 - -

                  应收申购款 7,267.67 24,161.38

                  递延所得税资产 - -

                  其他资产 - -

                  资产总计 63,705,429.21 62,495,401.63

                  负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年06月30日

                  上年度末

                  2017年12月31日

                  负 债:

                  短期借款 - -

                  交易性金融负债 - -

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                  ???????????????????第???????页,共 41 页?13

                  衍生金融负债 - -

                  卖出回购金融资产款 15,000,000.00 13,800,000.00

                  应付证券清算款 243,224.59 236,865.11

                  应付赎回款 32,768.96 17,869.55

                  应付管理人报酬 27,503.24 28,619.05

                  应付托管费 7,858.10 8,176.89

                  应付销售服务费 9,285.61 9,008.60

                  应付交易费用 74,741.39 66,159.74

                  应交税费 521,813.08 519,918.40

                  应付利息 -5,030.94 -5,512.87

                  应付利润 - -

                  递延所得税负债 - -

                  其他负债 417,172.87 495,008.27

                  负债合计 16,329,336.90 15,176,112.74

                  所有者权益:

                  实收基金 46,277,187.14 43,313,952.04

                  未分配利润 1,098,905.17 4,005,336.85

                  所有者权益合计 47,376,092.31 47,319,288.89

                  负债和所有者权益总计 63,705,429.21 62,495,401.63

                  注:报告截止日2018年6月30日,A类基金份额净值1.0390元,基金份额总额

                  18,684,007.41份;C类基金份额净值1.0135元,基金份额总额27,593,179.73份。

                  6.2 利润表

                  会计主体:富安达增强收益债券型证券投资基金

                  本报告期:2018年01月01日至2018年06月30日

                  单位:人民?#20197;?

                  项 目 附注号

                  本期2018年01月01

                  日至2018年06月30

                  上年度可比期间

                  2017年01月01日至201

                  7年06月30日

                  一、收入 -2,132,666.18 1,146,369.70

                  1.利息收入 302,043.12 358,970.90

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  其中:存款利息收入 15,443.36 11,661.63

                  债券利息收入 286,599.76 347,309.27

                  资产支持证券利息收

                  入 - -

                  买入返售金融资产收

                  入 - -

                  其他利息收入 - -

                  2.投资收益(损失以“-”填

                  列) -798,443.42 -2,254,994.95

                  其中:股票投资收益 -331,693.46 -966,048.78

                  基金投资收益 - -

                  债券投资收益 -491,221.31 -1,391,783.27

                  资产支持证券投资收

                  益 - -

                  贵金属投资收益 - -

                  衍生工具收益 - -

                  股利收益 24,471.35 102,837.10

                  3.公允价值变动收益(损失以

                  “-”号填列) -1,637,309.93 3,040,969.30

                  4.汇兑收益(损失以“-”号

                  填列) - -

                  5.其他收入(损失以“-”号

                  填列) 1,044.05 1,424.45

                  减:二、费用 984,732.10 805,844.68

                  1.管理人报酬 6.4.8.2.1 171,368.69 171,567.07

                  2.托管费 6.4.8.2.2 48,962.48 49,019.22

                  3.销售服务费 6.4.8.2.3 56,691.17 54,785.12

                  4.交易费用 321,066.61 273,014.51

                  5.利息支出 315,344.19 172,353.00

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?15

                  其中:卖出回购金融资产支出 315,344.19 172,353.00

                  6.税金及附加 816.68 -

                  7.其他费用 70,482.28 85,105.76

                  三、利润总额(亏损总额以“-”

                  号填列) -3,117,398.28 340,525.02

                  减:所得税费用 - -

                  四、净利润(净亏损以“-”

                  号填列) -3,117,398.28 340,525.02

                  6.3 所有者权益(基金净值)变动表

                  会计主体:富安达增强收益债券型证券投资基金

                  本报告期:2018年01月01日至2018年06月30日

                  单位:人民?#20197;?

                  项 目

                  本期

                  2018年01月01日至2018年06月30日

                  实收基金 未分配利润 所有者权益合计

                  一、期初所有者权益

                  (基金净值) 43,313,952.04 4,005,336.85 47,319,288.89

                  二、本期经营活动产

                  生的基金净值变动

                  数(本期利润)

                  - -3,117,398.28 -3,117,398.28

                  三、本期基金份额交

                  易产生的基金净值

                  变动数(净值减少以

                  “-”号填列)

                  2,963,235.10 210,966.60 3,174,201.70

                  其中:1.基金申购款 7,238,937.14 619,589.44 7,858,526.58

                  2.基金赎回

                  款 -4,275,702.04 -408,622.84 -4,684,324.88

                  四、本期向基金份额

                  持有人分配利润产

                  生的基金净值变动

                  (净值减少以“-”

                  号填列)

                  - - -

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  五、期末所有者权益

                  (基金净值) 46,277,187.14 1,098,905.17 47,376,092.31

                  项 目

                  上年度可比期间

                  2017年01月01日至2017年06月30日

                  实收基金 未分配利润 所有者权益合计

                  一、期初所有者权益

                  (基金净值) 43,212,924.61 6,069,370.51 49,282,295.12

                  二、本期经营活动产

                  生的基金净值变动

                  数(本期利润)

                  - 340,525.02 340,525.02

                  三、本期基金份额交

                  易产生的基金净值

                  变动数(净值减少以

                  “-”号填列)

                  1,465,532.38 346,453.07 1,811,985.45

                  其中:1.基金申购款 15,060,774.05 2,440,400.17 17,501,174.22

                  2.基金赎回

                  款 -13,595,241.67 -2,093,947.10 -15,689,188.77

                  四、本期向基金份额

                  持有人分配利润产

                  生的基金净值变动

                  (净值减少以“-”

                  号填列)

                  - - -

                  五、期末所有者权益

                  (基金净值) 44,678,456.99 6,756,348.60 51,434,805.59

                  报表附注为财务报表的组成部分。

                  本报告6.1至6.4财务报表?#19978;?#21015;负责人签署:

                  蒋晓刚

                  —————————

                  基金管理人负责人

                  沈伟青

                  —————————

                  主管会计工作负责人

                  顾颖

                  —————————

                  会计机构负责人

                  6.4 报表附注

                  6.4.1 基金基本情况

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?17

                  富安达增强收益债券型证券投资基金(以?#24405;?#31216;"本基金")经中国证券监督管理委

                  员会(以?#24405;?#31216;"中国证监会")证监许可[2012]635号《增强收益债券型证券投资基金募

                  集的批复》核准,由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》

                  和《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开

                  放式,存续期限不定,首次设立募集?#35805;?#25324;认购资金利息共募集人民币606,170,350.17

                  元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第258号验资报

                  告予以验证。经向中国证监会备案,《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》

                  于2012年7月25日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为606,269,167.85份基金

                  份额,其中认购资金利息折合98,817.68份基金份额。本基金的基金管理人为富安达基

                  金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。

                  根据《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》和《富安达增强收益债券型

                  证券投资基金招募说明书》的规定,本基金?#38405;?#38598;期起根据认购?#36873;?#30003;购费收取方式的

                  不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购、申购基金时收取认购?#36873;?#30003;购费的,

                  称为A类基金份额;不收取认购?#36873;?#30003;购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费

                  的,称为C类基金份额。投资人可自由选择申购某一类别的基金份额,但各类别基金份

                  额之间不能相互转换。

                  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达增强收益债券型证券投资基金

                  基金合同》的有关规定,本基金的投资?#27573;?#20026;具有良好流动性的金融工具,包括债券、

                  股票(包含?#34892;?#26495;、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、货币市场工具、银行

                  存款、权证以及法律法规或中国证监会?#24066;?#22522;金投资的其他金融工具,但须符合中国证

                  监会的相关规定。本基金主要投资于国债、政策金融债、央行票据、地方政府债、商业

                  银行金融债与次级债、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、

                  中期票据、资产支持证券、债券回购等固定收益?#20998;幀?#26412;基金可投资股票、权证等权益

                  类资产。本基金的投资组合比例为:债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产

                  的80%,股票、权证等权益类?#20998;?#25237;资比例不超过基金资产的20%,现金或到期日在一年

                  以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金的?#23548;?#27604;较基准:中债总

                  指数收益率×90%+沪深300 指数收益率×10%。

                  本财务报表由本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2018年8月29日批准

                  报出。

                  6.4.2 会计报表的编制基础

                  本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则

                  -基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会

                  颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券

                  投资基金业协会(以?#24405;?#31216;"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  引》、《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列

                  示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及?#24066;?#30340;基金行业实务操作编制。

                  本财务报表以?#20013;?#32463;营为基础编制。

                  6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

                  本基金2018半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地?#20174;?#20102;本基金

                  2018年6月30日的财务状况以及2018年1月1日至2018年6月30日期间的经营成果和基金

                  净值变动情况等有关信息。

                  6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

                  本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

                  6.4.5 会计政策和会计估计变更以?#23433;?#38169;更正的说明

                  6.4.5.1 差错更正的说明

                  本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

                  6.4.6 税项

                  根据财政部、国家税务总局、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通

                  知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的

                  通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的

                  通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46

                  号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关

                  于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房

                  地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税

                  政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、

                  财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财

                  税法规和实务操作,主要税项列示如下:

                  (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税

                  人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂?#35270;?#31616;易计税方法,

                  按照3%的征收?#24335;?#32435;增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应

                  税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以

                  后月份的增值税应纳税额中抵减。

                  对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、

                  地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提

                  供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?19

                  (2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股

                  息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

                  (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代

                  扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以

                  内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年

                  (含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。

                  对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,

                  持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所

                  得额。上述所得统一?#35270;?0%的税率计征个人所得税。

                  (4) 基金卖出股票按0.1%的税?#24335;?#32435;股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印

                  花税。

                  6.4.7 关联方关系

                  6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

                  本报告期内,关联方关系未发生变化。

                  6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

                  关联方名称 与本基金的关系

                  富安达基金管理有限公司(“富安达基金?#20445;?基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

                  交通银行股份有限公司(“交通银行?#20445;?基金托管人、基金销售机构

                  南京证券股份有限公司(“南京证券?#20445;?基金管理人的股东、基金销售机构

                  江苏交通控股有限公司(“江苏交通?#20445;?基金管理人的股东

                  南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限

                  责任公司(“南京河西?#20445;?基金管理人的股东

                  富安达资产管理(上海)有限公司(“富安达资管?#20445;?基金管理人的全资子公司

                  下述关联交易均在正常业务?#27573;?#20869;按?#35805;?#21830;业条款订立。

                  6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

                  6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

                  6.4.8.1.1 股票交易

                  本基金本报告期内及上年度可比期间未?#22411;?#36807;关联方交易单元进行的股票交易。

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  6.4.8.1.2 权证交易

                  本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易业务。

                  6.4.8.1.3应支付关联方的佣金

                  本基金本报告期内及上年度可比期间未有应付关联方的佣金。

                  6.4.8.2 关联方报酬

                  6.4.8.2.1 基金管理费

                  单位:人民?#20197;?

                  项目

                  本期

                  2018年01月01日至201

                  8年06月30日

                  上年度可比期间

                  2017年01月01日至201

                  7年06月30日

                  当期发生的基金应支付的管理费 171,368.69 171,567.07

                  其中:支付销售机构?#30446;?#25143;维护费 23,142.67 28,954.29

                  1、支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.7%的年费率计提,逐日

                  累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

                  日基金管理人报酬=前一日基金资产净值 ×0.7% / 当年天数。

                  2、客户维护费是?#23500;?#37329;管理人与基金销售机构?#32423;?#30340;用以向基金销售机构支付客户服

                  务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属

                  于从基金资产中列支的费用项目。

                  6.4.8.2.2 基金托管费

                  单位:人民?#20197;?

                  项目

                  本期

                  2018年01月01日至2018

                  年06月30日

                  上年度可比期间

                  2017年01月01日至2017

                  年06月30日

                  当期发生的基金应支付的托管费 48,962.48 49,019.22

                  1.支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.2%的年费率计提,逐日累计至

                  每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净

                  值 × 0.2% / 当年天数。

                  6.4.8.2.3 销售服务费

                  单位:人民?#20197;?

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  获得销售

                  服务费的

                  各关联方

                  名称

                  本期

                  2018年01月01日至2018年06月30日

                  当期发生的基金应支付的销售服务费

                  富安达增强收益债券A 富安达增强收益债券C 合计

                  富安达基

                  金管理有

                  限公司

                  - 33,245.26 33,245.26

                  交通银行

                  股份有限

                  公司

                  - 4,232.90 4,232.90

                  南京证券

                  股份有限

                  公司

                  - 11,702.57 11,702.57

                  合计 - 49,180.73 49,180.73

                  获得销售

                  服务费的

                  各关联方

                  名称

                  上年度可比期间

                  2017年01月01日至2017年06月30日

                  当期发生的基金应支付的销售服务费

                  富安达增强收益债券A 富安达增强收益债券C 合计

                  富安达基

                  金管理有

                  限公司

                  - 29,342.63 29,342.63

                  交通银行

                  股份有限

                  公司

                  - 5,940.67 5,940.67

                  南京证券

                  股份有限

                  公司

                  - 12,194.22 12,194.22

                  合计 - 47,477.52 47,477.52

                  1.支付基金销售机构的增强收益C类销售服务费按前一日增强收益C类基金资产净值

                  0.4%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付给富安达基金,再由富安达基金计

                  算并支付给各基金销售机构。增强收益A类不收取销售服务?#36873;?#20854;计算公式为:日销售

                  服务费=前一日增强收益C类基金资产净值 × 0.4% / 当年天数。

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

                  本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)

                  交易。

                  6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

                  6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

                  富安达增强收益债券A

                  份额单位:份

                  项目

                  本期

                  2018年01月01日至2018年06

                  月30日

                  上年度可比期间

                  2017年01月01日至2017年06

                  月30日

                  基金合同生效日(2012

                  年07月25日)持有的基

                  金份额

                  - -

                  报告期初持有的基金份

                  额 - -

                  报告期间申购/买入总

                  份额 - -

                  报告期间因拆分变动份

                  额 - -

                  减:报告期间赎回/卖出

                  总份额 - -

                  报告期末持有的基金份

                  额 - -

                  报告期末持有的基金份

                  额占基金总份额比例 - -

                  富安达增强收益债券C

                  份额单位:份

                  项目

                  本期

                  2018年01月01日至2018年06

                  月30日

                  上年度可比期间

                  2017年01月01日至2017年06

                  月30日

                  基金合同生效日(2012

                  年07月25日)持有的基 - -

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  金份额

                  报告期初持有的基金份

                  额 4,873,456.05 4,873,456.05

                  报告期间申购/买入总

                  份额 - -

                  报告期间因拆分变动份

                  额 - -

                  减:报告期间赎回/卖出

                  总份额 - -

                  报告期末持有的基金份

                  额 4,873,456.05 4,873,456.05

                  报告期末持有的基金份

                  额占基金总份额比例 10.53% 10.91%

                  6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

                  份额单位:份

                  富安达增强收益债券A

                  关联方名

                  本期末

                  2018年06月30日

                  上年度末

                  2017年12月31日

                  持有的基金份额

                  持有的基金份额

                  占基金总份额的

                  比例

                  持有的基金份额

                  持有的基金份额

                  占基金总份额的

                  比例

                  富安达资

                  产管理

                  (上海)

                  有限公司

                  2,419,728.92 12.95% 2,419,728.92 11.45%

                  富安达增强收益债券C

                  关联方名

                  本期末

                  2018年06月30日

                  上年度末

                  2017年12月31日

                  持有的基金份额

                  持有的基金份额

                  占基金总份额的

                  比例

                  持有的基金份额

                  持有的基金份额

                  占基金总份额的

                  比例

                  富安达资 11,388,029.60 41.27% 7,695,267.41 29.37%

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  产管理

                  (上海)

                  有限公司

                  6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

                  单位:人民?#20197;?

                  关联方名

                  本期

                  2018年01月01日至2018年06月30

                  上年度可比期间

                  2017年01月01日至2017年06月30日

                  期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

                  交通银行

                  股份有限

                  公司

                  44,682.23 808.80 108,244.38 1,989.65

                  1、本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管,按银?#22411;?#19994;利率计息。

                  6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

                  本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

                  6.4.8.7 其他关联交?#36164;?#39033;的说明

                  本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交?#36164;?#39033;。

                  6.4.9 期末(2018年06月30日)本基金持有的流通受限证券

                  6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

                  本基金本期末未持有因认购新股/新债而于期末流通受限的证券。

                  6.4.9.2 期末持有的暂时停?#39057;?#27969;通受限股票

                  本基金本期末未持有暂时停?#39057;?#27969;通受限股票。

                  6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

                  6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

                  本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

                  6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?25

                  截至本报告期末2018年6月30日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的

                  卖出回购证券款余额15,000,000.00元,于2018年7月2日到期。该类交易要求本基金转

                  入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余

                  额。

                  6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

                  (1)增值税

                  根据财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布的财税[2016]140号《关于明确

                  金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生

                  的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。

                  根据财政部、国家税务总局于2017年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产

                  品增值税有关问题的通知》的规定,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税

                  应税行为,暂?#35270;?#31616;易计税方法,按照3%的征收?#24335;?#32435;增值税。对资管产品在2018年1

                  月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值

                  税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

                  ?#36865;猓?#36130;政部、国家税务总局于2017年12月25日颁布的财税[2017]90号《关于租入

                  固定资产进行税额抵扣等增值税政策的通知》对资管产品管理人自2018年1月1日起运营

                  资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务的销售额确定做出规定。

                  上述税收政策对本基金2018年6月30日的财务状况和2018上半年度的经营成果无影

                  响。

                  (2)除增值税外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

                  §7? 投资组合报告

                  7.1 期末基金资产组合情况

                  金额单位:人民?#20197;?

                  序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)

                  1 权益投资 9,492,782.00 14.90

                  其中:股票 9,492,782.00 14.90

                  2 基金投资 - -

                  3 固定收益投资 51,673,391.39 81.11

                  其中:债券 51,673,391.39 81.11

                  资产支持证券 - -

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?26

                  4 贵金属投资 - -

                  5 金融衍生品投资 - -

                  6 买入返售金融资产 - -

                  其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

                  7 银行存款和结算备付金合计 1,915,466.55 3.01

                  8 其他各项资产 623,789.27 0.98

                  9 合计 63,705,429.21 100.00

                  由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。

                  7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

                  7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                  代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

                  A 农、林、牧、渔业 - -

                  B 采矿业 - -

                  C 制造业 8,727,796.00 18.42

                  D 电力、热力、?#35745;?#21450;水生产和供应业 - -

                  E 建筑业 - -

                  F 批发和零售业 - -

                  G 交通运输、仓储和?#25910;?#19994; - -

                  H 住宿和餐饮业 - -

                  I 信息传输、软件?#25176;?#24687;?#38469;?#26381;务业 613,536.00 1.30

                  J 金融业 - -

                  K 房地产业 - -

                  L 租赁和商务服务业 - -

                  M 科学研究和?#38469;?#26381;务业 - -

                  N 水利、环境和公共设施管理业 151,450.00 0.32

                  O ?#29992;?#26381;务、修理和其他服务业 - -

                  P 教育 - -

                  Q 卫生和社会工作 - -

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                  ???????????????????第???????页,共 41 页?27

                  R 文化、体育和娱乐业 - -

                  S 综合 - -

                  合计 9,492,782.00 20.04

                  7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                  金额单位:人民?#20197;?

                  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

                  1 600810 神马股份 90,000 1,337,400.00 2.82

                  2 603019 中科曙光 26,000 1,192,620.00 2.52

                  3 300323 华灿光电 91,882 1,187,115.44 2.51

                  4 603826 坤?#22763;?#25216; 105,000 1,145,550.00 2.42

                  5 603496 恒为科技 35,772 799,146.48 1.69

                  6 000768 中航飞机 40,000 625,600.00 1.32

                  7 300373 扬杰科技 21,723 621,277.80 1.31

                  8 000555 神州信息 46,200 613,536.00 1.30

                  9 300545 联?#31859;?#22791; 19,884 460,712.28 0.97

                  10 600597 光明乳业 43,800 432,306.00 0.91

                  7.4 报告期内股票投资组?#31995;?#37325;大变动

                  7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

                  金额单位:人民?#20197;?

                  序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)

                  1 002048 宁波华翔 6,026,678.00 12.74

                  2 300433 蓝思科技 3,288,394.00 6.95

                  3 603019 中科曙光 3,281,347.00 6.93

                  4 300323 华灿光电 3,042,401.00 6.43

                  5 002258 利尔化学 2,667,122.94 5.64

                  6 300545 联?#31859;?#22791; 2,096,085.00 4.43

                  7 002146 荣盛发展 2,058,830.00 4.35

                  8 600720 祁连山 1,988,099.00 4.20

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?28

                  9 603496 恒为科技 1,893,252.00 4.00

                  10 002496 辉丰股份 1,755,420.00 3.71

                  11 002036 联创电子 1,728,392.00 3.65

                  12 300136 信维通信 1,527,121.68 3.23

                  13 000768 中航飞机 1,492,662.27 3.15

                  14 600835 上海机电 1,472,309.00 3.11

                  15 600837 海通证券 1,456,718.00 3.08

                  16 600810 神马股份 1,447,547.00 3.06

                  17 000933 神火股份 1,423,696.92 3.01

                  18 600093 易见股份 1,414,670.00 2.99

                  19 603826 坤?#22763;?#25216; 1,328,093.10 2.81

                  20 601877 正泰电器 1,312,358.00 2.77

                  21 600230 ?#23383;?#22823;化 1,292,006.00 2.73

                  22 002497 雅化集团 1,288,905.25 2.72

                  23 000818 航锦科技 1,230,831.00 2.60

                  24 601166 兴业银行 1,213,388.00 2.56

                  25 002043 兔 宝 宝 1,195,280.30 2.53

                  26 002562 ?#20540;?#31185;技 1,179,700.00 2.49

                  27 002405 四维图新 1,167,443.00 2.47

                  28 600801 华新水泥 1,165,178.00 2.46

                  29 300340 科恒股份 1,139,410.96 2.41

                  30 000988 华工科技 1,099,310.00 2.32

                  31 000921 海信科龙 1,068,928.00 2.26

                  32 002185 华天科技 1,064,645.00 2.25

                  33 000525 红 太 阳 1,039,326.00 2.20

                  34 300059 东方财富 1,029,413.00 2.18

                  35 300287 飞利信 1,028,485.00 2.17

                  36 000717 韶钢松山 1,018,569.00 2.15

                  1、“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费

                  用。

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?29

                  7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

                  金额单位:人民?#20197;?

                  序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

                  1 002048 宁波华翔 7,016,390.34 14.83

                  2 300433 蓝思科技 3,392,833.78 7.17

                  3 002258 利尔化学 2,763,907.40 5.84

                  4 603019 中科曙光 2,747,708.23 5.81

                  5 300323 华灿光电 2,336,746.90 4.94

                  6 002146 荣盛发展 1,934,038.96 4.09

                  7 600720 祁连山 1,900,875.68 4.02

                  8 002496 辉丰股份 1,804,350.00 3.81

                  9 300136 信维通信 1,687,473.00 3.57

                  10 000910 大亚圣象 1,605,279.00 3.39

                  11 002036 联创电子 1,560,421.00 3.30

                  12 300545 联?#31859;?#22791; 1,488,723.04 3.15

                  13 600835 上海机电 1,476,420.00 3.12

                  14 600230 ?#23383;?#22823;化 1,364,246.00 2.88

                  15 002497 雅化集团 1,357,187.55 2.87

                  16 600522 中天科技 1,295,800.00 2.74

                  17 600093 易见股份 1,278,925.00 2.70

                  18 002156 通富微电 1,266,415.00 2.68

                  19 601166 兴业银行 1,236,542.40 2.61

                  20 600837 海通证券 1,225,356.00 2.59

                  21 002405 四维图新 1,214,124.00 2.57

                  22 601877 正泰电器 1,207,344.00 2.55

                  23 002043 兔 宝 宝 1,197,960.00 2.53

                  24 000933 神火股份 1,197,500.00 2.53

                  25 002562 ?#20540;?#31185;技 1,191,819.00 2.52

                  26 600801 华新水泥 1,184,486.84 2.50

                  27 300340 科恒股份 1,146,854.00 2.42

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?30

                  28 000988 华工科技 1,111,000.00 2.35

                  29 000921 海信科龙 1,101,149.01 2.33

                  30 300287 飞利信 1,064,424.00 2.25

                  31 300059 东方财富 1,035,840.00 2.19

                  32 002185 华天科技 988,990.38 2.09

                  33 603496 恒为科技 980,338.00 2.07

                  34 300053 欧比特 951,508.29 2.01

                  1、“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费

                  用。

                  7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

                  单位:人民?#20197;?

                  买入股票成本(成交)总额 108,483,395.40

                  卖出股票收入(成交)总额 107,654,754.02

                  “买入股票成本”、“卖出股票收入?#26412;?#25353;买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填

                  列,不考虑相关交易费用。

                  7.5 期末按债券?#20998;?#20998;类的债券投资组合

                  金额单位:人民?#20197;?

                  序号 债券?#20998;?公允价值 占基金资产净值比例(%)

                  1 国家债券 - -

                  2 央行票据 - -

                  3 金融债券 2,810,640.00 5.93

                  其中:政策性金融债 2,810,640.00 5.93

                  4 企业债券 2,255,610.00 4.76

                  5 企业短期融资券 - -

                  6 中期票据 - -

                  7 可转债(可交换债) 46,607,141.39 98.38

                  8 同业存单 - -

                  9 其他 - -

                  10 合计 51,673,391.39 109.07

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?31

                  7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                  金额单位:人民?#20197;?

                  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)

                  1 110034 九州转债 38,000 4,009,000.00 8.46

                  2 113013 国君转债 39,500 4,001,745.00 8.45

                  3 113009 广汽转债 40,050 3,992,985.00 8.43

                  4 128010 顺昌转债 40,700 3,971,913.00 8.38

                  5 113011 光大转债 39,000 3,957,720.00 8.35

                  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

                  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

                  7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

                  本基金本报告期末未持有贵金属投资。

                  7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

                  本基金本报告期末未持有权证。

                  7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

                  本基金本报告期末未持有股指期货。

                  7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

                  本基金本报告期末未持有国债期货。

                  7.12 投资组合报告附注

                  7.12.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资

                  的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到

                  公开谴责、处罚的情形。

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?32

                  7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

                  7.12.3 期末其他各项资产构成

                  单位:人民?#20197;?

                  序号 名称 金额

                  1 存出保证金 29,521.43

                  2 应收证券清算款 455,880.38

                  3 应收股利 -

                  4 应收利息 131,119.79

                  5 应收申购款 7,267.67

                  6 其他应收款 -

                  7 待摊费用 -

                  8 其他 -

                  9 合计 623,789.27

                  7.12.4 期末持有的处于转股期?#30446;?#36716;换债券明细

                  金额单位:人民?#20197;?

                  序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)

                  1 110034 九州转债 4,009,000.00 8.46

                  2 113013 国君转债 4,001,745.00 8.45

                  3 113009 广汽转债 3,992,985.00 8.43

                  4 128010 顺昌转债 3,971,913.00 8.38

                  5 113011 光大转债 3,957,720.00 8.35

                  6 128015 久其转债 3,088,893.60 6.52

                  7 120001 16以岭EB 2,767,520.00 5.84

                  8 132006 16皖新EB 1,987,800.00 4.20

                  9 113016 小康转债 1,094,880.00 2.31

                  10 128014 永东转债 1,085,900.00 2.29

                  11 110033 国贸转债 1,040,300.00 2.20

                  12 113503 泰晶转债 748,296.40 1.58

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  13 110040 生益转债 457,976.00 0.97

                  14 127004 模塑转债 434,450.00 0.92

                  15 113014 林洋转债 276,134.40 0.58

                  16 110042 航电转债 29,442.00 0.06

                  7.12.5 期末前十名股票?#20889;?#22312;流通受限情况的说明

                  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

                  7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

                  由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。

                  §8? 基金份额持有人信息

                  8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

                  份额单位:份

                  份额

                  级别

                  持有

                  人户

                  (户)

                  户均持有的

                  基金份额

                  持有人结构

                  机构投?#25910;?个人投?#25910;?

                  持有份额

                  占总

                  份额

                  比例

                  持有份额 占总份额比例

                  富安

                  达增

                  强收

                  益债

                  券A

                  788 23,710.67 2,428,417.29 13.00% 16,255,590.12 87.00%

                  富安

                  达增

                  强收

                  益债

                  券C

                  826 33,405.79 16,261,485.65 58.93% 11,331,694.08 41.07%

                  合计 1,614 28,672.36 18,689,902.94

                  40.3

                  9% 27,587,284.20 59.61%

                  8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?34

                  项目 份额级别 持有份额总数(份)

                  占基金总份额比

                  基金管理人所有从业人员持

                  有本基金

                  富安达增强收益

                  债券A 54,822.35 0.29%

                  富安达增强收益

                  债券C 0.00 0.00%

                  合计 54,822.35 0.12%

                  8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

                  项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)

                  本公司高级管理人员、基金投资

                  和研究部门负责人持有本开放式

                  基金

                  富安达增强收益债

                  券A 0

                  富安达增强收益债

                  券C 0

                  合计 0

                  本基金基金经理持有本开放式基

                  富安达增强收益债

                  券A 0

                  富安达增强收益债

                  券C 0

                  合计 0

                  1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量

                  区间为0。

                  2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为0。

                  §9? 开放式基金份额变动

                  单位:份

                  富安达增强收益债券A 富安达增强收益债券C

                  基金合同生效日(2012年07月25

                  日)基金份额总额 204,823,108.94 401,446,058.91

                  本报告期期初基金份额总额 19,090,185.35 24,223,766.69

                  本报告期基金总申购份额 1,021,658.36 6,217,278.78

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

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                  减:本报告期基金总赎回份额 1,427,836.30 2,847,865.74

                  本报告期基金拆分变动份额 - -

                  本报告期期末基金份额总额 18,684,007.41 27,593,179.73

                  §10? 重大事件揭示

                  10.1 基金份额持有人大会决议

                  本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。

                  10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

                  本报告期内,本基金管理人的重大人事变动:

                  2018年5月19日,富安达基金管理有限公司发布《富安达基金管理有限公司关于督

                  察长变更的公告?#32602;?#24352;丽珉女士因已届法定退休年龄离任公司督察长,公司聘任李理想

                  先生为督察长。

                  上述变动中的高级管理人员变更事项已按规定报中国证监会上海监管局及中国基

                  金业协会备案。

                  本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

                  10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

                  本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼事项。

                  本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。

                  10.4 基金投资策略的改变

                  本基金本报告期投资策略未发生改变。

                  10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

                  本报告期内,为本基金进行审计的机构未发生变化,为普华永道中天会计师事务所

                  (特殊普通合伙)。

                  10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

                  本报告期内,本基金管理人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。

                  本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任?#20301;?#26597;或处罚。

                  10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

                  10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?36

                  金额单位:人民?#20197;?

                  券商

                  名称

                  股票交易 应支付该券商的佣金

                  注成交金额

                  占当期

                  股票成

                  交总额

                  的比例

                  佣金

                  占当期

                  佣金总

                  量的比

                  西部

                  证券 1 - - - - -

                  银河

                  证券 1 - - - - -

                  红塔

                  证券 1 - - - - -

                  安信

                  证券 1 - - - - -

                  国泰

                  君安 1 - - - - -

                  光大

                  证券 1 3,797,258.00 1.76% 3,536.39 1.85% -

                  中金

                  公司 1 - - - - -

                  华创

                  证券 1 - - - - -

                  新时

                  代证

                  1 - - - - -

                  浙商

                  证券 1 - - - - -

                  海通

                  证券 1 - - - - -

                  信达

                  证券 1 - - - - -

                  西南 1 - - - - -

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?37

                  证券

                  天风

                  证券 2 - - - - -

                  国金

                  证券 2 19,419,246.96 8.98% 18,085.13 9.45% -

                  招商

                  证券 2 - - - - -

                  ?#22411;?/p>

                  证券 2 - - - - -

                  南京

                  证券 2 - - - - -

                  国信

                  证券 2 8,203,893.25 3.80% 5,999.46 3.14% -

                  华金

                  证券 2 - - - - -

                  国海

                  证券 2 41,412,426.46 19.16% 30,284.55 15.83% -

                  长江

                  证券 2 - - - - -

                  华龙

                  证券 2 - - - - -

                  广发

                  证券 2 - - - - -

                  东兴

                  证券 2 - - - - -

                  华宝

                  证券 2 - - - - -

                  ?#34892;?/p>

                  建投 2 - - - - -

                  ?#34892;?/p>

                  证券 2 - - - - -

                  兴业

                  证券 2 - - - - -

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?38

                  国盛

                  证券 2 - - - - -

                  西藏

                  东财 2 - - - - -

                  方正

                  证券 2 - - - - -

                  东方

                  证券 2 143,300,594.75 66.30% 133,456.58 69.74% -

                  申万

                  宏源 2 - - - - -

                  中泰

                  证券 2 - - - - -

                  华泰

                  证券 3 - - - - -

                  ①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:

                  (一)财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最

                  近一年内无重大违法违规行为发生;

                  (二)内部管理规范、?#32454;瘢?#20855;备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;

                  (三)能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告

                  及其他信息咨询服务;

                  (?#27169;?#33021;根据公司特定要求,提供专门研究报告;

                  (五)具?#23500;?#37329;运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交

                  易的需要,并能为基金提供全面的信息服务;能够提供很好的交易执行。

                  ②券商专用交易单元选择程序:

                  (一)券商席位由投资管理部与研究发?#20849;?#19994;务人员推荐,经投资管理部、研究发?#20849;?/p>

                  部门会议讨论,形成重点评估的券商备选池,从中进行甄选。原则上,备选池中的券商

                  个数不得少于最后选择个数的二倍。

                  (二)投资管理部、研究发?#20849;?#20840;体业务人员遵照券商选择标准的规定,进行主观性评

                  议,独立的评分,形成券商排名及专用席位租用意见,报公司总经理批准。

                  (三)公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议,明确双方公司名称、委托代理期

                  限、佣金率、双方的权利义务等,经签章有效。

                  若签约券商的服务不能满足要求,或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚,公司

                  可以提前终止签署的协议,并撤销租用的席位。

                  ③在上述租用的券商交易单元中,(40685)华泰证券、(005995)华泰证券、(004925)

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?39

                  西部证券为本基金本期新增的交易单元。

                  10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

                  金额单位:人民?#20197;?

                  券商名

                  债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易

                  成交金额

                  占当期

                  债券成

                  交总额

                  的比例

                  成交金额

                  占当期

                  债券回

                  购成交

                  总额的

                  比例

                  占当期权

                  证成交总

                  额的比例

                  占当期基

                  金成交总

                  额的比例

                  西部证

                  券 - - - - - - - -

                  银河证

                  券 - - - - - - - -

                  红塔证

                  券 - - - - - - - -

                  安信证

                  券 - - - - - - - -

                  国泰君

                  安 - - - - - - - -

                  光大证

                  券 578,200.00 0.37% 28,200,000.00 1.53% - - - -

                  中金公

                  司 - - - - - - - -

                  华创证

                  券 - - - - - - - -

                  新时代

                  证券 - - - - - - - -

                  浙商证

                  券 - - - - - - - -

                  海通证

                  券 - - - - - - - -

                  信达证

                  券 - - - - - - - -

                  西南证

                  券 - - - - - - - -

                  天风证

                  券 - - - - - - - -

                  国金证

                  券 24,334,207.82 15.42% 360,200,000.00 19.58% - - - -

                  招商证

                  券 - - - - - - - -

                  ?#22411;?#35777;

                  券 - - - - - - - -

                  南京证

                  券 - - - - - - - -

                  国信证

                  券 2,225,094.32 1.41% - - - - - -

                  华金证

                  券 - - - - - - - -

                  国海证

                  券 64,112,642.80 40.63% 1,451,200,000.00 78.89% - - - -

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?40

                  长江证

                  券 - - - - - - - -

                  华龙证

                  券 - - - - - - - -

                  广发证

                  券 - - - - - - - -

                  东兴证

                  券 - - - - - - - -

                  华宝证

                  券 - - - - - - - -

                  ?#34892;?#24314;

                  投 - - - - - - - -

                  ?#34892;?#35777;

                  券 - - - - - - - -

                  兴业证

                  券 - - - - - - - -

                  国盛证

                  券 - - - - - - - -

                  西藏东

                  财 - - - - - - - -

                  方正证

                  券 - - - - - - - -

                  东方证

                  券 66,543,148.74 42.17% - - - - - -

                  申万宏

                  源 - - - - - - - -

                  中泰证

                  券 - - - - - - - -

                  华泰证

                  券 - - - - - - - -

                  §11 影响投?#25910;?#20915;策的其他重要信息

                  11.1 报告期内单一投?#25910;?#25345;有基金份额比例达?#20132;?#36229;过20%的情况

                  报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

                  持有基金

                  份额比例

                  达?#20132;?#32773;

                  超过20%

                  的时间区

                  期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

                  构 1

                  20180101

                  -2018063

                  0

                  10,114,996.33 3,692,762.19 0.00 13,807,758.52 29.84%

                  人 1

                  20180101

                  -2018022

                  2

                  5,379,046.35 0.00 0.00 5,379,046.35 11.62%

                  产品特有风险

                  当持有基金份额比例达?#20132;?#36229;过 20%的投资人较大比例赎回且基金的现金头寸不足时,基金管理人可能需要较高比例融入

                  资金或较高比例变现资产,由此可能导致资金融入成本较高或较大的冲击成本,造成基金财产损失,影响基金收益水平。

                  富安达增强收益债券型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要?

                  ???????????????????第???????页,共 41 页?41

                  11.2 影响投?#25910;?#20915;策的其他重要信息

                  富安达基金管理有限公司

                  二〇?#35805;?#24180;八月二十九日

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